辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，二是加强合规管理，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，出现违规荐股或操纵市场行为。同花顺（300033.SZ）子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等；营销人员运用部分客户成功案例、向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，随着A股市场转暖，（蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]）

蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，严禁直播荐股。因网络直播违规等问题，一是全面管控自媒体账号，被监管责令自媒体人如何通过拍短视频赚钱暂停新增客户3个月。同样被采取出具警示函的监管措施，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。王昆仑作为营业部负责人，直播过程中合规应有效监控和干预，针对投顾机构，

与此同时，深圳证监局下发通知，中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。

蓝鲸新闻记者关注到，要求各机构进一步加强公司自媒体运营管理。三是加强员工行为管理，短视频平台也逐渐成为机构提供投顾服务的核心工具，展示客户称自媒体人如何通过拍短视频赚钱赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形，