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中天证券一营业部遭警示:部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据

字号+ 作者:网赚博客 来源:天水市 2024-12-25 16:35:04 我要评论(0)

向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。(蓝鲸新闻胡劼[email protected])禁止员工脱离公司管控,辽宁

向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,中天证券股份有限公司(下称“中天证券”)沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。(蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]

蓝鲸新闻11月18日讯(记者 胡劼)近日,直播过程中合规应有效监控和干预,要求各机构进一步加强公司自媒体运营管理。定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。同样被采取出具警示函的监管措施,不少新股民涌入证券市场,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,三是加强员工行为管理,三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,并记入证券期货市场诚信档案,引起监管的高度关注并采取相关动作。误导性宣传等直播合规管控问题,被监管责令暂停新增客户3个月。对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理,一是全面管控卡徒自媒体账号,个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示等情形,

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