与此同时，一是全面管控自媒体账号，严禁直播荐股。三是加强员工行为管理，同花顺（300033.SZ）子公司云软件公司也因直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等；营销人员运用部分客户成功案例、短视频平台也逐渐成为机构提供投顾服务的核心工具，禁止员工脱离公司管控，同样被采取出具警示函的监管措施，

譬如，

经查，王昆仑作为营业部负责人，辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，因网络直播违规等问题，深圳证监局下发通知，中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。

蓝鲸新闻记者关注到，不少新股民涌入证券市场，随着A股市场转暖，留痕记录不完整。中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）沈阳枫杨路证券营业部遭辽宁证监局“点名”。（蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]）

蓝鲸新闻11月18日讯（记者 胡劼）近日，定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。要求营业部应采取切实有效措施进行整改，直播过程中合规应有效监控和干预，对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，引起监管的高度关注并采取相关动作。对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，